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深交所对中小板公司保荐工作作出评价
2008-6-19 22:39:02 来源:新华网 

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    新华网深圳6月19日电(记者何广怀)深交所共对涉及中小板的46家保荐人、332名保荐代表人2007年度保荐工作质量日前首次作出评价:其中不称职保荐人1名,占比为2.10%;11名保荐代表人不称职,占比为3.31%。这是记者19日从深交所获悉的。

  深交所目前尚未披露这些不称职保荐人和保 荐代表人的具体名单。

  深交所相关负责人表示,在首次评价过程中发现,保荐人、保荐代表人“重上市保荐,轻持续督导”的现象仍然存在,部分保荐人、保荐代表人在持续督导方面未能勤勉尽责,导致部分上市公司仍存在法人治理结构不完善、内控制度不落实、信息披露质量较差、规范运作水平较低等问题。

  据介绍,深交所高度重视评价过程中发现的问题,已经着手修订中小板保荐工作指引,制定募集资金监管、现场调查、专项核查、发表保荐意见等持续督导工作的统一标准和要求,细化保荐人和保荐代表人在持续督导各环节的工作标准和要求,对持续督导工作中的重点难点提供指导,强化保荐人、保荐代表人的作用,切实提高保荐工作质量。

  此次评价结果显示,中小板2007年度保荐工作整体情况较好,保荐人和保荐代表人基本能够勤勉尽责地履行保荐职责。评价结果显示,保荐人称职率达到97.90%,保荐代表人称职率达到96.69%。

  深交所此次评价以保荐代表人为单位进行,从发行上市工作,持续督导工作以及所保荐的上市公司持续发展能力、信息披露质量、规范运作水平及上市后的业绩情况等方面设置评价指标,对其保荐工作进行综合评价。

  深交所在对保荐代表人评价时,还充分考虑其所在保荐机构、相应上市公司对其的评价意见,评价结果综合反映了保荐代表人的勤勉尽责情况。

编辑:王超
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